Hier sind alle Anklagen der US-Regierung gegen Sam Bankman-Freed

Sam Bankman-Fried steht nun vor einigen sehr ernsten rechtlichen Herausforderungen, sowohl zivil- als auch strafrechtlich. Kleiner Bestand.

Anfang dieser Woche verhafteten die Behörden der Bahamas auf Ersuchen der US-Regierung Sam Bankman-Fried (SBF), Gründer und ehemaliger FTX-CEO. Kurz darauf reichten die Securities and Exchange Commission (SEC), das Justizministerium (DOJ) und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) in „Parallelverfahren“ formelle Zivil- und Strafklagen gegen die SBF ein. Nachfolgend sind alle aktuellen Anklagepunkte aufgeführt gegen Sam Bankman-Freed eingereicht .

Diese Vorwürfe sind wahrscheinlich nur der Anfang der Probleme des Milliardärs. Darüber hinaus gab die SEC bekannt, dass sie die SBF wegen weiterer Sicherheitsverstöße untersucht. Die Agentur sagte auch, dass sie die Handlungen anderer FTX-Führungskräfte und -Mitarbeiter prüfe.

Sicherheits- und Börsenkommission

Die SEC wirft der SBF vor, FTX-Investoren und -Kunden um mehr als 1,9 Milliarden US-Dollar betrogen zu haben. Zwischen Mai 2019 und November 2022 hat „Bankman-Freed einen massiven Betrug inszeniert, bei dem Kundengelder von Handelsplattformen in Milliardenhöhe veruntreut wurden, um sich persönlich zu bereichern und zum Wachstum seines Kryptoimperiums beizutragen“, sagte die SEC. „Bankman-Fried hat einen Betrug ins Leben gerufen, um die Umverteilung von Kundengeldern an seinen eigenen Kryptofonds Alameda Research zu verschleiern.“

SBF teilte Investoren und Kunden mit, dass die FTX-Tochtergesellschaft nur eine weitere Börse ohne besondere Vorteile sei. „Diese Aussagen waren falsch und irreführend“, stellt die SEC fest. Alameda hatte Zugang zu einer „praktisch unbegrenzten Kreditlinie“, die von uninformierten FTX-Kunden geschaffen wurde.“ Als die Gläubiger von Alameda im Mai 2022 die Rückzahlung von milliardenschweren Krediten forderten, stahl SBF noch mehr Geld von FTX.

Die SEC will Sam Bankman-Fried künftig von jeglichen Handelsaktivitäten ausschließen. Die Behörde will außerdem alle seine unrechtmäßig erworbenen Gewinne beschlagnahmen und ihm die Tätigkeit als Vorstandsvorsitzender oder CEO eines anderen Unternehmens verbieten.

Justizministerium

Neben zivilrechtlichen Anklagen muss sich Sam Bankman-Fried auch strafrechtliche Anklagen des Justizministeriums stellen. Die US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York reichte acht Beschwerden ein, darunter mehrere wegen Überweisungsbetrugs. Das Justizministerium wirft SBF vor, mit anderen zusammenzuarbeiten, um Anleger durch die Bereitstellung falscher Informationen über die Finanzbedingungen von FTX und Alameda in die Irre zu führen. Sam Bankman-Fried soll außerdem gegen mehrere Bundeswahlgesetze verstoßen haben, indem er mehr als erlaubt und im Namen anderer gespendet hat. Die SBF verteidigte sich mit der Behauptung, sie habe „an beide Parteien die gleichen Beträge gezahlt“.

Diese Strafvorwürfe sind sehr schwerwiegend. Im Vergleich dazu verurteilte ein Bundesrichter kürzlich die Gründerin und ehemalige CEO von Theranos, Elizabeth Holmes, zu elf Jahren Gefängnis wegen Betrugs an Investoren und Patienten des Unternehmens. Ramesh „Sunny“Balwani, der ehemalige Chief Operating Officer des Startups, wurde zu 13 Jahren Gefängnis verurteilt. Sam Bankman-Fried wird vorgeworfen, Investoren in Höhe von mehr als 2 Milliarden US-Dollar irregeführt zu haben, was etwa dem Doppelten des Betrags entspricht, den Investoren bei Theranos verloren haben.

Commodity Futures Trading Commission

Die CFTC beschuldigt einen ehemaligen Manager, Alameda Research genutzt zu haben, um heimlich Kundengelder zu stehlen. „Unter der Führung von Sam Bankman-Fried haben die FTX-Führungskräfte die FTX-Kernfunktionalität geschaffen, die es Alameda ermöglicht, eine kritische unbegrenzte FTX-Kreditlinie aufrechtzuerhalten“, erklärt die CFTC. Er fügte hinzu, dass Alameda „unfaire“ Vorteile biete, einschließlich einer Ausnahme vom Rückbuchungsrisikomanagementprozess der Plattform.

Im Mai 2019 nutzten SBF und „mindestens eine“ Alameda-Führungskraft das Unternehmen, um mit FTX-Kundengeldern auf konkurrierenden Plattformen zu handeln und risikoreiche digitale Vermögenswerte zu kaufen. Darüber hinaus wirft die CFTC Sam Bankman-Fried und seinen Mitarbeitern vor, „Hunderte Millionen Dollar an minimal dokumentierten ‚Darlehen‘ von Alameda erhalten zu haben, Gelder, die dann für den Kauf von Immobilien und politische Spenden verwendet wurden“.

Aufgrund seines Vorgehens will die CFTC Sam Bankman-Fried jegliche Handelsgeschäfte verbieten und zivilrechtliche Sanktionen gegen ihn verhängen. Sie möchte auch verhindern, dass er in Zukunft CEO oder CEO wird.