サム・バンクマン・フリードに対する米国政府の起訴内容はすべてここにある

サム・バンクマン・フリードは現在、民事と刑事の両方で非常に深刻な法的問題に直面している。在庫が少ない。

今週初め、バハマ当局は米国政府の要請に応じ、FTXの創設者で元CEOのサム・バンクマン・フリード氏（SBF）を逮捕した。その直後、証券取引委員会 (SEC)、司法省 (DOJ)、および商品先物取引委員会 (CFTC) が、「並行訴訟」として SBF に対して正式な民事および刑事訴訟を起こしました。 現在の容疑はすべて以下のとおりです。サム・バンクマン・フリードに対して訴訟が起こされている。

これらの疑惑は、おそらくこの億万長者の苦難の始まりに過ぎない。これらすべてに加えて、SEC は他のセキュリティ侵害について SBF を調査していると発表しました。同庁はまた、FTXの他の幹部や従業員の行動も調査していると述べた。

証券取引委員会

SECはSBFがFTXの投資家と顧客から19億ドル以上をだまし取ったとして非難している。2019年5月から2022年11月にかけて、「バンクマン・フリードは大規模な詐欺を画策し、個人的な利益と仮想通貨帝国の成長を助けるために取引プラットフォームの顧客資金数十億ドルを横領した」とSECは発表した。「バンクマン・フリードは、顧客資金を自身の仮想通貨ファンドであるアラメダ・リサーチに再配分することを隠すために詐欺を仕掛けた。」

SBFは投資家や顧客に対して、FTX子会社は特別な特典のない単なる取引所であると語った。「これらの記述は虚偽であり、誤解を招くものだった」とSECは指摘している。2022年5月、アラメダの債権者が数十億ドルの融資の返済を要求したため、SBFはFTXからさらに多くの資金を盗んだ。

SECはサム・バンクマン・フリード氏の今後の取引活動を禁止したいと考えている。同庁はまた、同氏の不正利得の全額を没収し、同氏が最高経営責任者（CEO）や他社の最高経営責任者（CEO）になることを禁止したいとしている。

司法省

サム・バンクマン＝フリード氏は民事上の告訴に加えて、司法省から刑事告訴も受けている。ニューヨーク州南部地区連邦検察局は、通信詐欺の数件を含む8件の告訴状を提出した。司法省は、SBFが他社と共謀し、FTXとアラメダの財務条件に関する虚偽の情報を提供して投資家を誤解させたとして非難している。サム・バンクマン・フリード容疑者はまた、他人の代理として許可を超える寄付をしたことで、いくつかの連邦選挙法に違反したとされている。SBFは「両当事者に同額を支払った」と主張して自己弁護した。

これらの刑事告発は非常に重大です。比較すると、連邦判事は最近、セラノスの創設者で元最高経営責任者（CEO）のエリザベス・ホームズに対し、同社の投資家や患者に対する詐欺罪で懲役11年の判決を下した。同社の元最高執行責任者であるラメシュ・“サニー”・バルワニ氏に懲役13年の判決が下された。サム・バンクマン・フリード氏は、セラノスで投資家が失った金額の約2倍にあたる20億ドル以上を投資家に誤解させた疑いで告発されている。

商品先物取引委員会

CFTCは元幹部がアラメダ・リサーチを利用して秘密裏に顧客の資金を盗んだとして告発した。「サム・バンクマン・フリード氏のリーダーシップの下、FTXのリーダーたちは、アラメダが重要なFTXの無制限の信用枠を維持できるようにするコアFTX機能を作成しました」とCFTCは説明しています。同氏は、アラメダはプラットフォームのチャージバックリスク管理プロセスの免除など「不公平な」利益を提供していると付け加えた。

2019年5月、SBFと「少なくとも1人」のアラメダ幹部が同社を利用し、FTX顧客の資金を利用して競合プラットフォームで取引し、高リスクのデジタル資産を購入した。さらに、CFTCはサム・バンクマン・フリードとその関係者を「アラメダから最小限の文書で『融資』として数億ドルを受け取り、その資金が不動産購入や政治献金に使われた」と非難している。

CFTCはサム・バンクマン・フリード氏の行為に対し、いかなる取引業務も禁止し、民事制裁を課したいと考えている。彼女はまた、彼が将来CEOや最高経営責任者になることを阻止したいと考えている。