Šeit ir visas ASV valdības apsūdzības Semam Bankmanam-Frīdam

Sems Bankmans-Frīds tagad saskaras ar ļoti nopietnām juridiskām problēmām gan civillietās, gan krimināllietās. Neliels inventārs.

Šīs nedēļas sākumā Bahamu salu varas iestādes pēc ASV valdības lūguma arestēja Semu Bankmanu-Frīdu (SBF), dibinātāju un bijušo FTX izpilddirektoru. Drīz pēc tam Vērtspapīru un biržu komisija (SEC), Tieslietu departaments (DOJ) un Commodity Futures Trading Commission (CFTC) iesniedza oficiālas civilprasības un krimināllietas pret SBF “paralēlās darbībās”. Tālāk ir norādītas visas pašlaik izvirzītās apsūdzības . tiek iesniegta pret Semu Bankmanu-Frīdu.

Šie apgalvojumi, visticamāk, ir tikai sākums miljardiera nepatikšanām. Papildus tam SEC paziņoja, ka izmeklē SBF citus drošības pārkāpumus. Aģentūra arī paziņoja, ka tā izskata citu FTX vadītāju un darbinieku rīcību.

Drošības un maiņas komisija

SEC apsūdz SBF par vairāk nekā 1,9 miljardu dolāru izkrāpšanu no FTX investoriem un klientiem. No 2019. gada maija līdz 2022. gada novembrim “Bankmens-Frīds organizēja masveida krāpšanu, izkrāpjot miljardu dolāru tirdzniecības platformas klientu līdzekļus, lai gūtu personīgu labumu un palīdzētu attīstīt savu kriptovalūtu impēriju,” paziņoja SEC. “Bankmens-Frīds izveidoja krāpniecību, lai slēptu klientu līdzekļu pārdali uz savu kriptofondu Alameda Research.”

SBF pastāstīja investoriem un klientiem, ka FTX meitasuzņēmums ir tikai vēl viena birža bez īpašām priekšrocībām. “Šie apgalvojumi bija nepatiesi un maldinoši,” atzīmē SEC. Alameda bija pieejama “praktiski neierobežota kredītlīnija”, ko izveidoja neinformēti FTX klienti.” 2022. gada maijā, kad Alameda kreditori pieprasīja vairāku miljardu dolāru aizdevumu atmaksu, SBF no FTX nozaga vēl vairāk naudas.

SEC vēlas aizliegt Semam Bankmanam-Frīdam veikt jebkādas turpmākas tirdzniecības aktivitātes. Aģentūra arī vēlas konfiscēt visus viņa nelikumīgi iegūtos ienākumus un aizliegt viņam būt cita uzņēmuma izpilddirektoram vai izpilddirektoram.

Tieslietu departaments

Papildus civilapsūdzībām Semam Bankmanam-Frīdam ir izvirzīta Tieslietu departamenta apsūdzība krimināllietās. ASV Ņujorkas Dienvidu apgabala prokuratūra iesniedza astoņas sūdzības, tostarp vairākas par krāpšanos ar vadiem. Tieslietu departaments apsūdz SBF slepenībā ar citiem, lai maldinātu investorus, sniedzot nepatiesu informāciju par FTX un Alameda finanšu noteikumiem. Sems Bankmens-Frīds arī esot pārkāpis vairākus federālo vēlēšanu likumus, ziedojot vairāk nekā atļauts un citu vārdā. SBF aizstāvējās, apgalvojot, ka tas “maksāja vienādas summas abām pusēm”.

Šīs kriminālapsūdzības ir ļoti nopietnas. Salīdzinājumam, federālais tiesnesis nesen piesprieda Theranos dibinātājai un bijušajai izpilddirektorei Elizabetei Holmsai 11 gadu cietumsodu par uzņēmuma investoru un pacientu apkrāpšanu. Ramešam “Sunny”Balwani, startup bijušajam vadītājam, ir piespriests 13 gadu cietumsods. Sems Bankmans-Frīds tiek apsūdzēts investoru maldināšanā par vairāk nekā 2 miljardiem ASV dolāru, kas ir aptuveni divas reizes lielāka nekā summa, ko investori zaudēja Theranos.

Preču fjūčeru tirdzniecības komisija

CFTC apsūdz bijušo vadītāju par Alameda Research izmantošanu, lai slepeni nozagtu klientu līdzekļus. “Sema Bankmana-Frīda vadībā FTX vadītāji izveidoja FTX pamatfunkcionalitāti, kas ļauj Alameda uzturēt kritisku FTX neierobežotu kredītlīniju,” skaidro CFTC. Viņš piebilda, ka Alameda piedāvā “negodīgas” priekšrocības, tostarp atbrīvojumu no platformas atmaksas riska pārvaldības procesa.

2019. gada maijā SBF un “vismaz viens” Alameda vadītājs izmantoja uzņēmumu, lai izmantotu FTX klientu līdzekļus, lai tirgotos konkurējošās platformās un iegādātos augsta riska digitālos aktīvus. Turklāt CFTC apsūdz Semu Bankmanu-Frīdu un viņa līdzstrādniekus par to, ka viņi “saņēmuši simtiem miljonu dolāru minimāli dokumentētos “aizdevumos” no Alameda, kas pēc tam tika izmantoti nekustamā īpašuma iegādei un politiskiem ziedojumiem.

Par viņa darbībām CFTC vēlas aizliegt Semam Bankmanam-Frīdam veikt jebkādas tirdzniecības operācijas un piemērot viņam civiltiesiskas sankcijas. Viņa arī vēlas neļaut viņam nākotnē kļūt par izpilddirektoru vai izpilddirektoru.